吉隆坡:马来西亚国家银行(BNM)对马来西亚农行(Bank Pertanian Malaysia Berhad)处以66万令吉的行政罚款(AMP)，原因是农行不遵守2002年金融机构发展法案(DFIA)。
在今天的一份声明中，央行表示，AMP是在今年9月3日实施的，原因是不遵守DFIA第41(4)条以及反洗钱，打击恐怖主义融资和金融机构定向金融制裁(AML/CFT和TFS for FIs)政策文件的27.4.1,27.4.2,28.3.1和28.3.2段。
根据反洗钱/反恐融资和金融机构TFS政策文件，报告机构(RIs)必须根据国内名单和联合国安理会决议(UNSCR)名单对现有、潜在或新客户进行制裁筛选，作为客户尽职调查和正在进行的尽职调查程序的一部分。
国行还表示，RIs还必须在相关当局公布各自名单后立即筛选其整个客户数据库，以查找任何积极的名称匹配。
央行在现场检查中发现了这一违规行为，发现农行的内部政策和程序及其执行存在漏洞，导致未能及时对其客户和受益所有人进行制裁筛选。
报告说，虽然没有受制裁实体加入，也没有为受制裁实体的交易提供便利，但已发现的漏洞使该银行面临被滥用于恐怖主义融资和扩散融资的重大风险。
国行补充说，农行已采取补救措施，修改其内部政策，并改善其内部审查制度，以确保及时进行制裁审查。
央行还表示，将继续监测和监督农行在执行制裁筛选相关要求方面的遵守情况和有效性。
“在决定实施AMP时，国行考虑了相关的加重和减轻因素，包括:农行内部政策、程序和系统的差距，以确保始终遵守法律法规;农行目前的控制需要改进以达到行业标准;以及农行过去的合规记录。”
农行在今年9月13日支付了66万令吉的罚款。——马来西亚
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